2023年，是中國(guó)基金業(yè)成立的二十五周年?；赝袊?guó)基金業(yè)的發(fā)展歷程，可謂是櫛風(fēng)沐雨、跌宕起伏，但行業(yè)發(fā)展始終朝氣蓬勃。自2016年第100家公募基金公司成立，公募基金正式開(kāi)啟百舸爭(zhēng)流的大時(shí)代，從高速發(fā)展邁入高質(zhì)量發(fā)展。

2023年，也是西部利得基金成立的第十三年。13年的時(shí)光飛逝，曾經(jīng)默默無(wú)聞的西部利得基金經(jīng)歷了創(chuàng)設(shè)初期的陣痛和“二次創(chuàng)業(yè)”的新生，實(shí)現(xiàn)投資業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)規(guī)模的雙向奔赴，以其鮮明的投資特色為市場(chǎng)所認(rèn)識(shí)。

2019年，何方出任西部利得基金董事長(zhǎng)，陪伴并見(jiàn)證了西部利得基金在“二次創(chuàng)業(yè)”中成功突圍。

站在基金業(yè)25年的新征程新起點(diǎn)，作為大資管行業(yè)制度的創(chuàng)始者和踐行者，兼容并蓄的公募基金將服務(wù)越來(lái)越多的投資者和家庭，引領(lǐng)大資管行業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)。何方表示，西部利得基金也將開(kāi)啟新篇章，在行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展中積極貢獻(xiàn)出自己的專精特新力量。

十三年

譜寫成長(zhǎng)旋律

2010年，經(jīng)過(guò)2年醞釀，基金公司牌照再開(kāi)閘，西部利得基金成為當(dāng)年的4家獲批基金公司之一，也是證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的第60家基金公司。

經(jīng)歷了創(chuàng)設(shè)初期的低迷后，西部利得基金于2015年正式開(kāi)始了”二次創(chuàng)業(yè)“，開(kāi)啟了奮起直追的八年發(fā)展。立足“基礎(chǔ)產(chǎn)品供應(yīng)商”的定位，西部利得基金在產(chǎn)品、投研、團(tuán)隊(duì)等建設(shè)上，以務(wù)實(shí)的工匠精神，因時(shí)制宜，謀定而后動(dòng)，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中成功突圍，管理規(guī)模從2015年初的不足10億躍升至2022年末的900億①。涅槃重生的西部利得，成為中小基金公司逆襲的樣本之一。

目前，西部利得基金旗下63只產(chǎn)品覆蓋較為全面且特色鮮明，在主動(dòng)量化和固定收益領(lǐng)域具有一定的行業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。旗下固定收益基金先后斬獲金牛獎(jiǎng)、金基金、明星基金等行業(yè)權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)②，主動(dòng)量化產(chǎn)品策略豐富；同時(shí)，主動(dòng)權(quán)益開(kāi)始嶄露頭角，投資業(yè)績(jī)脫穎而出，銀河證券數(shù)據(jù)顯示，截至6月30日，西部利得股票投資管理能力排名分別是近一年15/125、近兩年12/110、近3年7/95③。

何方總結(jié)，二次創(chuàng)業(yè)以來(lái)，西部利得基金發(fā)展勢(shì)頭持續(xù)向上，其業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)與獲取都在不斷上臺(tái)階，收獲了眾多信任的客戶。這其中既有經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)的勤勉，全體員工的耕耘付出，同時(shí)也有兩個(gè)股東方西部證券和利得科技的長(zhǎng)期支持協(xié)同。更重要的是，公司始終堅(jiān)持把投資者利益放在首位，以“做投資者信任的財(cái)富管理專家”為愿景，堅(jiān)持追求高質(zhì)量的發(fā)展。

載夢(mèng)以行

踐行高質(zhì)量發(fā)展

25年的公募基金發(fā)展歷程，也促進(jìn)改變了我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)和投資理念，在幾次金融危機(jī)和股市巨幅震蕩等資本市場(chǎng)重大事件發(fā)生時(shí)，以公募基金為代表的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)揮了壓艙石的作用，成為維護(hù)金融和資本市場(chǎng)穩(wěn)定的中堅(jiān)力量。與此同時(shí)，通過(guò)投資優(yōu)秀的行業(yè)和企業(yè)，基金持續(xù)地引領(lǐng)社會(huì)資本流向國(guó)家倡導(dǎo)的行業(yè)和企業(yè)，服務(wù)了實(shí)體經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)了資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，同時(shí)幫助投資者分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)騰飛的成果，是普惠金融的實(shí)踐者和推動(dòng)者。

隨著時(shí)代脈搏的跳動(dòng)，資管新規(guī)的全面落地，中國(guó)基金業(yè)開(kāi)啟了高質(zhì)量發(fā)展的新征程。在時(shí)代的機(jī)遇面前，西部利得基金作為公募基金的一員，將依托自身核心優(yōu)勢(shì)，不斷拓展能力圈，走好專業(yè)化和特色化的發(fā)展之路，載夢(mèng)以行，踐行高質(zhì)量發(fā)展。

談及西部利得基金的高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃，何方指出，高質(zhì)量的發(fā)展根本在于始終保持對(duì)投資者的忠誠(chéng)與責(zé)任，聚焦長(zhǎng)期的價(jià)值創(chuàng)造，力爭(zhēng)為投資者提供長(zhǎng)期穩(wěn)健的投資回報(bào)。具體而言，西部利得基金將從三個(gè)維度的建設(shè)，把高質(zhì)量發(fā)展落在實(shí)處：

一、強(qiáng)化投研團(tuán)隊(duì)建設(shè)，以人才促發(fā)展。對(duì)于投資管理行業(yè)，團(tuán)隊(duì)是最重要的生產(chǎn)力。組建一個(gè)合格的投研團(tuán)隊(duì)、激發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的主觀能動(dòng)性，發(fā)揮每個(gè)人的特點(diǎn)，將合適的人放在合適的崗位上，是獲得優(yōu)秀業(yè)績(jī)的重要保障。過(guò)去幾年西部利得基金規(guī)模復(fù)合增速領(lǐng)先于行業(yè)，成長(zhǎng)是西部利得的顯著標(biāo)簽，公司也一直秉持成長(zhǎng)的心態(tài)來(lái)挑選人才。目前，公司的投研各策略領(lǐng)軍多為80后，在其領(lǐng)域均擁有豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，形成“中生代帶頭+資深基金經(jīng)理壓陣+新銳加盟”的體系，搭建起完備的投研人才組織架構(gòu)。

二、深化數(shù)字化建設(shè)，以技術(shù)促發(fā)展。自二次創(chuàng)業(yè)以來(lái)，西部利得基金以務(wù)實(shí)的心態(tài)持續(xù)加大科技建設(shè)投入，目前已基本實(shí)現(xiàn)了投資研究、交易、投資者服務(wù)，以及中后臺(tái)領(lǐng)域的信息化建設(shè)，不僅有力地支撐了公司業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新發(fā)展，也為公司的高質(zhì)量發(fā)展夯實(shí)了基礎(chǔ)。同時(shí)，西部利得也在繼續(xù)不斷深化數(shù)字化建設(shè)，通過(guò)數(shù)字科技提升公司的投研能力、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)與投資者服務(wù)能力為中型基金公司投研信息化建設(shè)貢獻(xiàn)西部利得基金特色和探索。

三、優(yōu)化投資者服務(wù)建設(shè)，以專業(yè)促發(fā)展。公募基金本質(zhì)上是受人之托，代客理財(cái)，堅(jiān)持以客戶為中心，獲得客戶的信任是行業(yè)健康發(fā)展的基石。西部利得基金堅(jiān)持以投資者利益為先，圍繞投資者需求不斷優(yōu)化迭代服務(wù)能力，不斷加強(qiáng)自身的專業(yè)能力建設(shè)。立足基礎(chǔ)產(chǎn)品供應(yīng)商的定位，目前公司的基礎(chǔ)工具型產(chǎn)品譜系已初具雛形，也逐步打造一些有特色有競(jìng)爭(zhēng)力有口碑的好產(chǎn)品。

不忘初心

貢獻(xiàn)基金力量

基金是一個(gè)因信而生的行業(yè)，信義義務(wù)是基金行業(yè)的靈魂和根本，它要求將投資者的利益置于自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)。正如“希波克拉底誓言”要求醫(yī)生認(rèn)真對(duì)待生命一樣，基金管理人應(yīng)忠實(shí)于投資者利益，恪盡謹(jǐn)慎勤勉之職。

2003年頒布的基金法將基金業(yè)遵循的信義義務(wù)上升為基本法，系統(tǒng)地規(guī)范了信托關(guān)系當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)?；鸱ㄒ孕磐嘘P(guān)系和信義義務(wù)為基礎(chǔ)，搭建了保護(hù)投資者利益的安全網(wǎng)，奠定了行業(yè)健康發(fā)展的基石。

在何方看來(lái)，把投資者利益放在首位，在經(jīng)營(yíng)中持續(xù)提升規(guī)范水平，是西部利得基金行穩(wěn)致遠(yuǎn)的核心要義。自二次創(chuàng)業(yè)以來(lái)，西部利得基金始終致力于成為一家為百姓賺錢的基金公司，堅(jiān)守信義文化基因，恪守行業(yè)使命，秉承“懷工匠精神，為投資人負(fù)責(zé)”的使命，在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中找準(zhǔn)發(fā)展和責(zé)任定位。

隨著資本市場(chǎng)改革和養(yǎng)老金制度建設(shè)，公募基金面臨投資標(biāo)的擴(kuò)容、投資資金風(fēng)險(xiǎn)偏好多元的變化，產(chǎn)品創(chuàng)新的空間正在被打開(kāi)，公募基金競(jìng)爭(zhēng)格局尚未固化，機(jī)遇與挑戰(zhàn)仍將并存。

何方認(rèn)為，對(duì)于西部利得來(lái)說(shuō)，新發(fā)展也會(huì)帶來(lái)新機(jī)會(huì)，今年6月公司正式獲批QDII投資管理業(yè)務(wù)資質(zhì)，隨著公司的業(yè)務(wù)進(jìn)一步拓展，可為投資者提供風(fēng)格多元且策略相對(duì)清晰的一攬子選擇，以匹配投資者不同的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好。未來(lái)，圍繞“專精特新”的發(fā)展藍(lán)圖，西部利得將順應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，重點(diǎn)布局細(xì)分賽道中風(fēng)格鮮明的主動(dòng)權(quán)益產(chǎn)品，把握產(chǎn)業(yè)升級(jí)的投資機(jī)遇，力爭(zhēng)成為公募行業(yè)有特色的專精特新公司。

黨的二十大吹響了奮進(jìn)新征程的時(shí)代號(hào)角，在新時(shí)代新格局新發(fā)展面前，西部利得基金將牢記普惠金融的初心與使命，以二十大精神為指引，踐行高質(zhì)量發(fā)展，以專業(yè)促發(fā)展，以服務(wù)促發(fā)展，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，服務(wù)共同富裕。

站在新的起點(diǎn)，何方表示，實(shí)干才能創(chuàng)造美好的未來(lái)，西部利得基金將與時(shí)代同向，與客戶同心，與成長(zhǎng)同行，力爭(zhēng)為人民的美好生活貢獻(xiàn)基金力量。

①公募管理規(guī)模數(shù)據(jù)來(lái)源：西部利得基金產(chǎn)品定期報(bào)告，數(shù)據(jù)截至2022/12/31。

②2023年6月7日，西部利得匯享債券基金獲證券時(shí)報(bào)第十八屆中國(guó)基金業(yè)明星基金獎(jiǎng)“五年持續(xù)回報(bào)積極債券型明星基金獎(jiǎng)”；2021年9月27日，西部利得匯享債券獲中國(guó)證券報(bào)第18屆金牛獎(jiǎng)“三年期開(kāi)放式債券型持續(xù)優(yōu)勝金?；稹豹?jiǎng)；2021年7月13日，西部利得匯享債券獲上海證券報(bào)第18屆金基金獎(jiǎng)“金基金·債券基金三年期”獎(jiǎng)。

③西部利得股票投資管理能力排名數(shù)據(jù)來(lái)源：銀河證券，截至2023/6/30，發(fā)布時(shí)間2023/7/1, 股票主動(dòng)管理能力按照基金公司管理的主動(dòng)型股票方向基金期間凈值增長(zhǎng)率的算數(shù)平均值進(jìn)行排名。

風(fēng)險(xiǎn)提示：投資人在投資基金前，請(qǐng)務(wù)必認(rèn)真閱讀《基金合同》、《產(chǎn)品資料概要》及最新《招募說(shuō)明書》等法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。基金管理人承諾誠(chéng)實(shí)信用地管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。特別聲明：西部利得基金與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度，西部利得基金股東并不直接參與西部利得基金所管理的基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。

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