金融危機后近兩年獲批成立的首家基金公司、外方股東紐銀梅隆集團擁有逾二百年的金融服務(wù)業(yè)界盛譽、曾經(jīng)華爾街的對沖基金經(jīng)理胡斌擔(dān)綱CEO、延請在牛熊市均獲得了“金牛獎”的明星基金經(jīng)理閆旭掌舵首只產(chǎn)品……這些光環(huán)足以讓紐約梅隆西部基金公司自誕生之日起成為市場高度關(guān)注的目標(biāo)。

 

“按照目前的行業(yè)格局，作為一家新公司，我們必須從思想上、隊伍上、專業(yè)上做好打一場持久戰(zhàn)的準(zhǔn)備。”胡斌表示。

 

雙核投研團隊

 

作為一家新成立的公司，紐銀基金在今年1月發(fā)行的首只產(chǎn)品紐銀策略優(yōu)選(紐銀1號)，在跨年發(fā)行、渠道擁堵、市場振蕩等諸多不利因素下首募規(guī)模超過了10億元。截至4月8日，紐銀1號在25個仍處建倉期的同期同類次新基金中業(yè)績居于第一。

 

“業(yè)績是生命線，投研能力始終是第一生產(chǎn)力。”每天早上8點半的策略會，胡斌幾乎都親自參加。

 

與一般基金公司不同，紐銀基金投研團隊是以“基本面團隊”加“量化團隊”的投研組合疊加模式。這種創(chuàng)新的模式也是胡斌的心血，也是紐銀基金“發(fā)掘規(guī)律，理性投資”核心理念的結(jié)晶。

 

量化團隊主要是有選擇地優(yōu)化吸收海外先進投資方法、經(jīng)驗、新式投資工具，在投資策略上著重解決股票池構(gòu)建、大類行業(yè)配置模型，給基本面投資提供框架性建議?；久鎴F隊則著重精選個股。

 

這個投研團隊的組建歷時近2年，其中的定量分析師基本都有海外知名機構(gòu)(如摩根士丹利、花旗，紐約梅隆等)的工作經(jīng)驗。

 

胡斌更看重的是履歷背后的人才質(zhì)量。在第一只基金發(fā)行之前，他們的A股模擬投資就已進行了近2年。“我個人也希望將十幾年的投資經(jīng)驗積淀下來，形成嚴(yán)格的投資紀(jì)律和嚴(yán)密的風(fēng)控流程，融入到公司的投研體系之中。”胡斌表示：“但關(guān)鍵還是用長期業(yè)績說話。”

 

QFII期指后續(xù)發(fā)力

 

按照計劃，2011年，公募基金、QFII咨詢服務(wù)、專戶理財將作為該公司今年的“三駕馬車”同時運作，以初步構(gòu)建綜合資產(chǎn)管理服務(wù)的平臺。

 

目前，專戶理財業(yè)務(wù)的申請正在待批。第二只公募基金也已處于專家評審會階段，將會用到更為獨特的資金流信息工具。

 

“公司的外方股東已經(jīng)獲得了1.5億美元的Q FII額度，這部分業(yè)務(wù)都將由基金公司擔(dān)任投資顧問，5月底就可以開始操作了。”胡斌透露道。

 

借助紐銀梅隆集團是全球最大托管行這一渠道，可以觀測到全球25%資金的流向，每日統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以觀察市場風(fēng)險態(tài)度，以及境外資金對A股的判斷等，有助于更好地把握投資的前瞻性。

 

他還表示，在條件成熟時，對股指期貨工具的運用未來亦將成為公司的一大亮點，胡斌的對沖基金經(jīng)驗將使得其在實戰(zhàn)上更具優(yōu)勢。該公司的專戶理財業(yè)務(wù)就將全面運用股指期貨工具。“只要操作得當(dāng)，股指期貨將成為一塊利潤較高的市場。”

 

在胡斌看來，新公司要想取得一點成績，相比已有基礎(chǔ)的公司得花數(shù)倍的努力去換取。

 

從資產(chǎn)管理公司的角度而言，短期業(yè)績尚不足以證明自己，如何持續(xù)實現(xiàn)穩(wěn)定的表現(xiàn)更為重要——— 投資不僅僅是智商的較量，更是耐性和心智的比拼。